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中国经济网北京2月24日讯 西南证券(600369.SH)近日发布2026年度向特定对象刊行A股股票预案，本次向特定对象刊行A股股票召募资金总和不跳动60亿元，扣除刊行用度后拟沿途用于补没收司成本金，具体拟运用于钞票搞定业务、投资银行业务、资产搞定业务、证券投资业务、增多子公司参预、信息时期与合规风控开拓、偿还债务及补充其他营运资金。
西南证券示意，公司计议本次向特定对象刊行A股股票计议事项照旧公司第十届董事会第二十三次会议审议通过，字据计议法律法则的规则，本次刊行尚需得到有权国有资产搞定单元批准、公司推进会审议通过、上交所审核通过并经中国证监会应许注册。在中国证监会应许注册后，公司将朝上交所和中国证券登记结算公司上海分公司苦求办理股票刊行、登记和上市事宜。
西南证券本次向特定对象刊行A股股票的刊行对象为包括重庆渝富控股集团有限公司(以下简称“渝富控股”)过头一致活动东说念主重庆水务环境控股集团有限公司(以下简称“重庆水务环境集团”)在内的稳妥中国证监会及上交所规则条款的不跳动35名(含35名)特定对象。
除渝富控股及重庆水务环境集团外，其他刊行对象将在本次刊行得到上交所审核通过并经中国证监会应许注册后，由董事会或董事会授权公司司理层在推进会授权限制内，与保荐机构(主承销商)字据刊行对象申购报价的情况，衔命价钱优先的原则以阛阓竞价表情细目。通盘刊行对象均以现款表情认购本次向特定对象刊行的股票。监管部门对刊行对象推进阅历及相应审核重要另有规则的，从其规则。
西南证券本次向特定对象刊行A股股票数目不跳动本次刊行前上市公司总股本的30%，按上市公司审议本次刊行的董事会方案日的总股本策画即不跳动1,993,532,737股。其中，渝富控股认购金额为15.00亿元，重庆水务环境集团认购金额为10.00亿元。最终认购股票数目及金额字据本色刊行数目和刊行价钱细目，对认购股份数目不及1股的余数作舍去向理。
本次向特定对象刊行A股股票的订价基准日为西南证券本次刊行的刊行期首日。本次向特定对象刊行股票的刊行价钱不低于订价基准日前20个交夙昔(不含订价基准日，下同)西南证券股票交往均价的80%与刊行前西南证券最近一期末经审计的包摄于母公司推进的每股净资产值的较高者(即本次刊行的刊行底价)。
渝富控股及重庆水务环境集团将以现款表情参与本次向特定对象刊行A股股票的认购。西南证券控股推进重庆渝富成本运营集团有限公司(以下简称“渝富成本”)为渝富控股的全资子公司，重庆水务环境集团为渝富控股的控股子公司。字据《上海证券交往所股票上市法则》的计议规则，渝富控股及重庆水务环境集团为西南证券的关联方，因此本次刊行组成关联交往。
本次刊行前，限定预案公告日，西南证券控股推进为渝富成本，本色贬抑东说念主为重庆市国有资产监督搞定委员会(以下简称“重庆市国资委”)。本次刊行完成后，渝富成本仍为西南证券的控股推进，重庆市国资委仍为西南证券的本色贬抑东说念主。本次刊行不会导致西南证券控股推进和本色贬抑东说念主发生变化。
西南证券最近五个司帐年度内不存在通过增发(包括重要资产重组配套融资)、配股、刊行可治愈公司债券等表情召募资金的情形。
2020年，经中国证监会《对于核准西南证券股份有限公司非公开刊行股票的批复》(证监许可〔2020〕1090号)核准，并经上海证券交往所应许，西南证券选拔非公开刊行表情，向特定对象重庆渝富成本运营集团有限公司等4名投资者定向增发东说念主民币等闲股(A股)100,000万股(以下简称上次刊行)，推断召募资金490,000.00万元，扣除刊行用度后的召募资金净额为488,614.61万元，沿途用于增多成本金，补充营运资金。上述资金于2020年7月20日到位，距今已跳动五个司帐年度。
黑龙江证监局于2025年12月5日公布对于对西南证券股份有限公司黑龙江分公司选拔出具警示函步调的决定、对于对刘利选拔出具警示函步调的决定。经查，西南证券黑龙江分公司存在以下问题：一是合规搞定不到位，未有用落实职工在用手机报备的公司轨制要求，二是职工搞定不到位，存在违犯清廉从业规则谋取不方正利益的情形。上述活动违犯了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》第十条、《证券基金方针机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员监督搞定方针》第二十二条、《证券期货方针机构过头使命主说念主员清廉从业规则》第十条第六项。字据《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》第三十二条、《证券基金方针机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员监督搞定方针》第五十一条、《证券期货方针机构过头使命主说念主员清廉从业规则》第十八条文矩，黑龙江证监局决定对西南证券黑龙江分公司选拔出具警示函的行政监管步调。西南证券黑龙江分公司应切实强化合规搞定，作念好合规教师、清廉从业教师，严守合规底线，阻绝此类问题再次发生。经查，黑龙江证监局发现刘利在西南证券有限公司黑龙江分公司任职时辰，未按公司要求报备本东说念主本色使用的手机号码、逾额领取公司披发的绩效奖金。上述活动违犯了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》第十条、《证券基金方针机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员监督搞定方针》第二十二条、《证券期货方针机构过头使命主说念主员清廉从业规则》第十条第六项。字据《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》第三十二条、《证券基金方针机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员监督搞定方针》第五十一条、《证券期货方针机构过头使命主说念主员清廉从业规则》第十八条，黑龙江证监局决定对刘利选拔出具警示函的行政监管步调。刘利应切实增强合规意志，强化合规学习，模范展业活动，阻绝违法活动再次发生。
中国证监会网站于2025年9月5日泄露对于对西南证券股份有限公司大连分公司选拔出具警示函监管步调的决定。经查，西南证券大连分公司存在违法奉求银诈欺命主说念主员进行客户给与、业务留痕不无缺等问题。上述活动违犯了《证券公司监督搞定条例》(国务院令第653号)第三十三条、《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》(证监会令第166号)第三条、《证券经纪业务搞定方针》(证监会令第204号)第八条第七项收用十条第一款的规则。字据《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定方针》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券经纪业务搞定方针》(证监会令第204号)第四十三条的规则，中国证监会大连监管局决定对西南证券股份有限公司大连分公司选拔出具警示函的行政监管步调。
中国证监会网站于2025年2月14日公布《对于对西南证券股份有限公司选拔责令改正步调的决定》。经查，西南证券存在以下违法活动：一是个别公司债券名目合规内控把关不严，存在弱点及立项不模范问题。二是个别公司债券名目受托搞定努力尽责不够，未合手续督导刊行东说念主引申信息泄露义务、合手续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及资产证券假名目尽责造访不充分。上述情形违犯了《证券公司投资银行类业务里面贬抑调换》第三条；《公司债券刊行与交往搞定方针》(证监会令第222号)第六条第一款；《证券公司及基金搞定公司子公司资产证券化业务搞定规则》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条。按照《公司债券刊行与交往搞定方针》第六十九条、《证券公司及基金搞定公司子公司资产证券化业务搞定规则》第四十六条文矩，中国证监会决定对西南证券选拔责令改正的行政监管步调。
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